原油考试题原油期货基础知识测试题—20181210

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原油考试题原油期货基础知识测试题—20181210

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  一、判断题1、能源中心会员分为期货公司会员和非期货公司会员。√2、一般情况下,对同一种商品来说,期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。×3、能源中心会员入会后将拥有一个交易席位,但不可以申请增加交易席位。×4、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√5、期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同。√6、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√7、在风险可控的情况下,期货公司会员向客户、会员向委托其结算的境外特殊参与者以及境外中介机构收取的保证金,可以适当低于中国证监会、能源中心规定的标准。×8、原油期货合约自最后交易日前第七个交易日起,对不能交付或者接收能源中心规定发票的自然人客户的交割月份持仓直接由能源中心强行平仓。√9、能源中心对具有实际控制关系的持仓不合并计算。×10、原油入库生成标准仓单时应当提供检验报告、提单和原产地证明、海关入库核准单证等相关文件。×二、单项选择题1、对于期货价格的理解,下列描述不正确的有(B)。A、有助于生产经营者调整产品的生产计划,避免生产的盲目性B、不能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势C、具有较强的预期性、连续性和公开性,被视为一种权威价格D、是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格2、按风险来源划分,以下(C)不属于期货市场风险。A、市场风险B、信用风险C、不可控风险D、操作风险3、每日交易结束后,能源中心按当日(B)结算所有合约的盈亏及其他相关费用。A、收盘价B、结算价C、中间价D、最高价4、期货交易的基本特征不包括(D)。A、当日无负债结算B、保证金交易C、合约标准化D、单向交易5、影响期货价格的因素不包括(B)。A、资金成本B、投资者C、现货价格D、预期利润6、关于限仓制度说法不正确的是(C)。A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B、是对交易者持仓数量加以限制的制度C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制7、原油入出库时的数量以指定检验机构签发的指定交割仓库岸罐计量的原油(A)桶数为准。A、净体积B、毛体积C、总计量体积D、明水体积8、同一客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次达到处理标准的,能源中心于当日闭市后对客户采取(C)的监督管理措施。A、警示B、通报批评C、暂停开仓交易D、公开谴责。9、原油期货SC1908的新上市挂牌之日是(B)。A、2016年8月第一个交易日B、2018年8月第一个交易日C、2019年8月第一个交易日D、以上答案都不是10、能源中心原油期货交易报价包含(D)。A、关税B、消费税C、以上两项均含有D、不含税11、出现以下情形之一的,即为达到能源中心大额报撤单异常交易行为处理标准:(A)A、单个交易日在某一合约上大额撤单次数达到50次及以上的,B、单个交易日在某一合约上大额撤单次数达到10次及以上的,C、单个交易日在某一品种上大额撤单次数达到50次及以上的,D、单个交易日在某一品种上大额撤单次数达到10次及以上的12、出现以下情形之一的,即为达到能源中心频繁报撤单异常交易行为处理标准:(B)A、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到300次及以上的,B、单个交易日在某一合约上的撤单次数达到500次及以上的,C、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到300次及以上的,D、单个交易日在某一品种上的撤单次数达到500次及以上的13、标准仓单业务参与者应当通过能源中心标准仓单管理系统办理与标准仓单业务有关的各项业务,标准仓单账户实行(A)管理。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码14、某交易日收盘后,某投资者持有1手原油期货某合约多单,该合约收盘价为305元/桶,结算价为307元/桶。下一交易日该投资者未进行任何操作,该合约的收盘价为300元/桶,结算价为299元/桶,结算后该笔持仓的当日盈亏为(B)A、盈利8000元B、亏损8000元C、盈利5000元D、亏损5000元15、原油期货合约当日有成交价格的期货合约的当日结算价,是指该合约(C)。A、当日最后一笔成交价格B、当日成交价格的算术平均价C、当日成交价格按照成交量的加权平均价。D、以上都不是16、能源中心原油期货合约的最后交割日为(B)。A、最后交易日后第三个交易日B、最后交易日后第五个交易日C、最后交易日后第七个交易日D、最后交易日后第九个交易日17、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(D)。A、期货交易所B、期货公司C、财政部D、期货投资者保障基金18、能源中心原油期货合约的交割基准品质为(C)。A、API度30.0,硫含量1.0%B、API度30.0,硫含量1.5%C、API度32.0,硫含量1.5%D、API度32.0,硫含量1.0%19、能源中心原油期货合约交割方式为(A)。A、实物交割B、现金交割C、实物交割与现金交割D、其他20、原油期货SC1905合约,在2019年4月里,客户持仓量不得超过(B)手。A、100B、500C、1500D、3000一、判断题1、能源中心会员可以允许客户或者委托人透支交易。×2、平仓是指交易者了结持仓的交易行为,了结的方式是针对持仓方向作相同的对冲买卖。×3、限仓是指能源中心规定的会员或者客户对某一合约双边持仓的最大数量。×4、符合实际控制关系账户认定标准的开户人应当向能源中心主动申报相关信息。√5、交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准。√6、原油期货采用T+0交易制度。√7、能源中心对具有实际控制关系的客户持仓按照有关规定合并计算。√8、能源中心原油期货在集合竞价时段要服从价格优先和时间优先原则。×9、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√10、期货公司、境外特殊经纪参与者在每个交易日闭市后应当按规定为客户提供交易结算报告。客户有权按照合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。√二、单项选择题1、套期保值有助于规避价格风险,不是因为(A)。A、期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变B、现货市场和期货市场的价格变动趋势相同C、期货市场和现货市场走势的“趋同性”D、当期货合约临近交割时,现货价格和期货价格趋于一致2、强行平仓的价格由(C)形成。A、能源中心制定B、会员制定C、市场交易D、客户报价3、能源中心原油期货的交易代码为(C)A、YYB、CSC、SCD、CO4、在期货交易过程中,出现下列(A)情形,能源中心可以宣布进入异常情况。A、地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B、能源中心客户或境外特殊参与者保证金不足C、一旦期货价格出现同方向连续涨跌停板D、期货交易所管理人员出现重大人事变动5、关于申请成为能源中心境外特殊经纪参与者应当具备条件描述正确的(D)。A、净资本不低于2000万人民币或者等值外币B、持续经营1年以上C、授权在境内合法存续满半年的经济组织或代表机构作为指定联络机构D、在境外设立并具有所在国(地区)期货经纪业务资格6、能源中心宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(B)个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。A、2B、3C、4D、57、标准仓单合法持有人可采取的提货方式不包括(D)。A、自行到库提货B、委托提货C、委托指定交割仓库提货并发货D、委托能源中心提货8、能源中心原油期货合约的最低交易保证金为(C)。A、3%B、4%C、5%D、7%9、期货合约的实物交割按照交割商品完税状态不同,可以分为保税交割和完税交割。原油期货采用哪种交割方式进行交割?(A)A、保税交割B、完税交割;C、保税交割和完税交割D、以上皆否10、标准仓单可以在(A)外进行转让。买方、卖方可以自行结算,也可以通过()结算。A、能源中心B、指定交割仓库C、会员D、客户11、境外交易者可以委托境内期货公司或者(B)参与境内特定品种期货交易。A、境内机构投资者B、境外经纪机构C、中国期货业协会D、中国期货市场监控中心12、以下行为中,客户应当从事哪一项行为:(A)A、接受能源中心的监督检查,配合能源中心履行监督管理职责B、不配合能源中心常规检查、立案调查,或者违反保密义务的C、不执行能源中心处理决定的D、进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明的13、原油入出库时的数量以指定检验机构签发的指定交割仓库岸罐计量的原油(A)桶数为准。A、净体积B、毛体积C、总计量体积D、明水体积14、一组实际控制关系账户()合并计算后超过一般持仓限额和其获批的套利交易持仓限额规定的,视作合并持仓超限异常交易行为,能源中心启动异常交易行为处理程序。(C)A、一般持仓B、一般持仓及套期保值交易持仓C、一般持仓及套利交易持仓D、一般持仓、套利交易持仓及套期保值交易持仓15、能源中心原油期货合约的挂牌月份(C))。A、最近1-36个月为连续月份以及随后四个季月,共36个合约B、最近1-24个月为连续月份以及随后四个季月,共28个合约C、最近1-12个月为连续月份以及随后八个季月,共20个合约D、最近1-12个月连续月份,共12个合约16、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数,不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户,按照相关细则执行(B)。A、限制开仓B、强行平仓C、通报批评D、限制出金17、能源中心按照交易规则组织期货交易,如果会员进入破产程序,以下哪项可以被撤销或无效:(D)A、完成的结算交割B、收取的保证金或其他作为保证金使用的资产C、采取的违约处理措施D、以上皆否18、交易者应当根据(A)的要求,全面评估自身市场及产品认知能力、风险控制与承受能力和经济实力,审慎决定是否参与期货交易。A、交易者适当性制度B、大户报告制度C、风险控制制度D、保证金制度19、关于原油期货的结算模式,以下描述错误的是:(D)A、能源中心对会员进行结算B、会员对其结算交割委托人进行结算C、境外特殊参与者只能委托一家会员进行结算D、境外中介机构只能委托一家会员进行结算20、以下必须到能源中心指定存管银行开立专用期货结算账户的是(C)A、境外客户B、境外中介机构C、境外特殊参与者D、所有境外参与者一、判断题1、从期货交易起源与期货交易特征分析,期货市场风险成因主要来自四个方面:价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。√2、套期保值之所以有助于规避风险,是因为现货价格和期货价格之间的差额会在期货合约到期之前一直保持不变。×3、能源中心会员无正当理由连续两个月不进行期货交易的,能源中心可以取消其会员资格。×4、集合竞价未产生成交价格的,以前一交易日结算价为开盘价。×5、标准仓单是指定交割仓库按照能源中心规定程序签发的、在能源中心标准仓单管理系统生成的提货凭证。标准仓单以外的提货凭证属于非标准仓单。√6、能源中心根据期货合约上市运行的不同阶段制定不同的交易保证金收取标准。√7、交易期间能源中心不办理浮动盈亏及相关资金的出金划转。√8、能源中心原油期货合约是以当日收盘价计算当日持仓盈亏的依据。×9、会员向结算交割委托人收取的交易保证金不高于能源中心向会员收取的交易保证金标准。×10、原油期货合约自最后交易日前第七个交易日起,对不能交付或者接收能源中心规定发票的自然人客户的交割月份持仓直接由能源中心强行平仓。√二、单项选择题1、关于申请成为能源中心会员应当具备条件描述正确的(C)。A、申请成为期货公司会员的,注册资本不低于1000万元人民币B、申请成为非期货公司交易结算会员的,注册资本不低于3000万人民币C、具有取得期货从业资格证的人员、固定的经营场所和必要设施D、具有良好的信誉和经营历史,近五年内无严重违法行为记录或者被其他期货交易所出名的记录2、关于期货交易中“买空卖空”,描述不正确的有(C)。A、投资者不拥有合约标的物依然可以卖出建仓B、卖空是以卖出期货合约作为交易的开端C、投资者不拥有合约则不可以卖出建仓D、买空是以买入期货合约作为交易的开端3、期货市场近似于(D)市场。A、寡头B、垄断竞争C、完全垄断D、完全竞争4、能源中心应当在收到符合要求的会员资格转让申请材料之日起(A)个交易日内,根据会员条件对受让方作资格初步审查;能源中心应当在收到会员资格转让协议书之日起()个交易日内作出是否同意会员资格转让的决定。A、30,10B、10,30C、20,20D、30,205、下列(D)不属于套期保值者所具有的特点。A、避险意识强B、所持有的期货合约头寸方向比较稳定,且保留时间长C、面临较大的价格风险D、生产、经营或投资规模通常较小6、能源中心原油期货的交易代码为(C)A、YYB、CSC、SCD、CO7、标准仓单(A)是债务人或者第三人将其所有的标准仓单移交给债权人占有,作为债权的担保。A、质押B、转让C、提货D、期转现8、能源中心实行(A),每一交易日交易结束后,能源中心对每一会员的盈亏、保证金、税款、手续费、交割货款等款项进行结算。会员可以通过会员服务系统获取相关结算数据。A、当日无负债结算制度B、保证金制度C、交易编码制度D、分级结算制度9、标准仓单合法持有人可采取的提货方式不包括(D)。A、自行到库提货B、委托提货C、委托指定交割仓库提货并发货D、委托能源中心提货10、原油期货合约的交割数量应当是交割单位的(C)倍。A、奇数B、偶数C、整数D、任意11、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数,炒期货的骗局流程不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户,按照相关细则执行(B)。A、限制开仓B、强行平仓C、通报批评D、限制出金12、原油期货SC1908的新上市挂牌之日是(B)。A、2016年8月第一个交易日B、2018年8月第一个交易日C、2019年8月第一个交易日D、以上答案都不是13、原油期货某一般月份合约前一交易日日收盘价为300/桶,结算价为295元/桶,则该合约当日交易的最高和最低限价为(C)。A、312,288B、315,285C、306.8,283.2D、309.8,280.314、到期期货合约的实物交割应当在期货合约规定的交割期内完成。交割期是指该期货合约最后交易日后的连续(C)个交易日。A、一B、三C、五D、七15、标准仓单可以用于实物交割,但不得用于以下(B)哪种用途?A、保证金B、重复质押C、转让D、提货16、当客户保证金不足时,以下哪项是不正确的:(D)A、应当及时追加保证金B、可以自行平仓C、未在规定时间内补足保证金,期货公司可以强行平仓D、强行平仓的有关费用和发生的损失由期货公司承担17、关于作为保证金使用的资产,以下描述错误的是:(B)A、以标准仓单作为保证金的,按最近交割月份期货合约的当日结算价作为其市值核定的基准价B、标准仓单的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额C、以美元作为保证金的,按中国外汇交易中心发布的当日人民币汇率中间价作为其市值核定的基准价D、外汇资金的折后金额是作为保证金使用的资产的实际可用金额18、标准仓单可以在(A)外进行转让。买方、卖方可以自行结算,也可以通过(A)结算。A、能源中心B、指定交割仓库C、会员D、客户19、能源中心交易系统的撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中的(C)价格。A、最大B、最小C、居中D、平均20、能源中心通知会员强行平仓的,有关会员、境外特殊参与者应当在交易日(A)交易时间内自行平仓,直至达到平仓要求。执行结果由能源中心审核。超过自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由能源中心直接执行强行平仓。A、第一节B、第二节C、第三节D、不限一、判断题1、套期保值之所以有助于规避风险,是因为现货价格和期货价格之间的差额会在期货合约到期之前一直保持不变。×2、连续的两个交易日出现同一方向的涨(跌)停板单边无连续报价情况,称为同方向单边市。√3、从期货交易起源与期货交易特征分析,期货市场风险成因主要来自四个方面:价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。√4、境内客户可以使用美元作为保证金参与原油期货交易。×5、能源中心原油期货合约临近交割月份时,交易所将分时间段逐步降低该合约的交易保证金标准。×6、能源中心原油期货可以以交易单位的非整数倍进行交易,例如买入0.1手多单。×7、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数,不得超出能源中心规定的持仓限额。√8、采用实物交割的期货合约,到期后所有未平仓合约应当按照标准交割流程进行交割,未到期期货合约可以按照仓单串换流程进行交割。×9、期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。√10、能源中心期货合约是指由能源中心统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。√二、单项选择题1、期货合约标准化是指除(D)外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的。A、交易品种B、商品交收C、保证金D、价格2、强行平仓的价格由(C)形成。A、能源中心制定B、会员制定C、市场交易D、客户报价3、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循(A)原则。A、套期保值B、期货投机C、差价交易D、套利交易4、能源中心原油期货下午的交易时间为(B)。A、下午1:00-3:00B、下午1:30-3:00C、下午1:00-3:30D、下午1:30-3:30”5、企业套期保值交易方案不包括(D)。A、风险来源分析B、保值目标C、预期交割或平仓的数量D、保值期限6、按风险来源划分,以下(C)不属于期货市场风险。A、市场风险B、信用风险C、不可控风险D、操作风险7、原油期货某一般月份合约前一交易日日收盘价为300/桶,结算价为295元/桶,则该合约当日交易的最高和最低限价为(C)。A、312,288B、315,285C、306.8,283.2D、309.8,280.38、同一客户自成交、频繁报撤单、大额报撤单行为第三次达到处理标准的,能源中心于当日闭市后对客户采取(C)的监督管理措施。A、警示B、通报批评C、暂停开仓交易D、公开谴责。9、能源中心原油期货的交易代码为(C)。A、YYB、CSC、SCD、CO10、能源中心通知会员强行平仓的,有关会员、境外特殊参与者应当在交易日(A)交易时间内自行平仓,直至达到平仓要求。执行结果由能源中心审核。超过自行平仓时限而未执行完毕的,剩余部分由能源中心直接执行强行平仓。A、第一节B、第二节C、第三节D、不限11、根据能源中心持仓限额制度,某一月份期货合约在其交易过程中的不同阶段,分别适用不同的限仓数额,(C)的期货合约限仓数额从严控制。A、主力B、非主力C、临近和进入交割月份D、远月12、能源中心原油期货合约的交易品种为(A)。A、中质含硫原油B、轻质低硫原油C、中质低硫原油D、轻质含硫原油13、同一客户在同一会员、境外特殊经纪参与者处的同品种双向持仓(合约进入最后交易日前第五个交易日收市后除外),按照(C)收取。A、保证金金额较小的一边B、双向保证金之和C、保证金金额较大的一边D、双向保证金之差14、期货公司应当在(A)向投资者揭示期货交易风险。A.、投资者开户前B、投资者开户后C.、交易亏损时D、交易盈利时15、能源中心交易系统的撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中的(C)价格。A、最大B、最小C、居中D、平均16、保证金分为(C)和()。A、交易保证金,风险保证金B、结算保证金,交割保证金C、交易保证金,结算准备金D、交易保证金,交割保证金17、同一客户在不同期货公司会员、境外特殊经纪参与者、境外中介机构开设的各交易编码对应的持仓的合计数,不得超出能源中心规定的持仓限额。对超过持仓限额的客户,按照相关细则执行(B)。A、限制开仓B、强行平仓C、通报批评D、限制出金18、一组实际控制关系账户(C)合并计算后超过一般持仓限额和其获批的套利交易持仓限额规定的,视作合并持仓超限异常交易行为,能源中心启动异常交易行为处理程序。A、一般持仓B、一般持仓及套期保值交易持仓C、一般持仓及套利交易持仓D、一般持仓、套利交易持仓及套期保值交易持仓19、能源中心原油期货合约的最后交易日为(B)。A、交割月份前第二月的最后一个交易日B、交割月份前第一月的最后一个交易日C、交割月份的最后一个交易日D、交割月份的第一个交易日20、仓库标准仓单生成流程不包括以下(D)哪个环节?A、入库申报和审批B、商品入库和验收;C、仓单制作申请审批;D、客户签发

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