期货公司积极自查名下资管账户

时间:2019-06-13 22:36   编辑:本站

期货公司积极自查名下资管账户

  中国证券登记结算有限公司(下称中登公司)14日发布《关于贯彻落实关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见有关事项的通知》(下称《通知》),要求证券、网上赚钱靠谱的方法期货等机构对名下资管账户及专户进行全面自查。记者在近两日的采访中了解到,多家受访期货公司均已开展了自查,由于鲜有通过子账户等进行配资交易的行为,期货公司资管业务所受影响不大。

  根据《通知》,期货公司需要查询存量资管账户是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等情况。而记者询问的几家期货公司资管部负责人均表示,公司存量资管账户并未下设分账户等。

  华东一家期货公司的副总经理告诉记者,《通知》主要是针对通过子账户进行配资交易的行为,此类行为多发生在证券公司。“和证券公司相比,期货公司参与此类交易的量非常小,几乎可以忽略不计。”该副总经理告诉记者。

  “配资一般是指通过HOMS系统或者其他软件把资金拆分成很多小块,供那些小资金、高杠杆的个人使用。”华泰期货资管部总经理吴雷对期货日报记者表示,《通知》重点是针对软件拆分,比如不允许给配资公司提供软件分仓,特别是虚拟账户。

  吴雷说,目前几乎没有期货公司这样操作,即使想这样做也比较困难。“第一,以这种形式做,银行并不认可期货公司资管通道;第二,期货公司在软件和风险控制上也面临较大困难。”吴雷称,对于期货公司来说,《通知》的意义在于对未来的警示作用。

  “此次自查有利于规范资管业务,能使资管业务朝着更加合法合规的方向发展。”新湖期货首席风险官戎萍告诉记者,《通知》发布后,新湖期货资管部和合规部已在第一时间进行了自查。

  昨日,恒生电子发布公告称,关闭HOMS系统任何账户开立功能,关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能,所有客户不得再对现有账户增资。

  据记者了解,目前场外配资接入证券公司交易系统的主要渠道正是包括HOMS在内的第三方系统,而目前很少有期货公司拥有这种系统。

  “恒生电子的HOMS系统是建立在证券端的,期货公司即使要用,也是使用证券公司提供的系统,即作为证券公司的客户。”东方期货相关负责人告诉记者。

  恒泰期货副总经理江明德对记者表示,与券商、基金资管相比,期货公司资管的规模非常小,即使有子账户,其规模也是微乎其微,因此《通知》对期货公司资管业务的影响不大。

  银河期货总经理姚广表示,《通知》主要是针对场外配资,而期货公司的业务基本都在监管体系内,如果期货公司没有突破监管底线,应该不会有什么影响。