上期所发布期货交易者适当性制度操作指引规范

时间:2019-05-31 20:57   编辑:本站

上期所发布期货交易者适当性制度操作指引规范期货公司会员业务操作

  今日晚间,上海期货交易所发布《上海期货交易所期货交易者适当性制度操作指引》(以下简称“指引”),指引对交易权限管理、基础知识、交易经历、可用资金等方面做出指引要求。

  指引称,单位客户的相关业务人员和个人客户本人应当具备期货交易基础知识,客户需通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线知识测试,知识测试总分100分,得分80分为合格。

  为了落实期权和特定品种期货交易者适当性制度,规范期货公司会员业务操作,根据《上海期货交易所期货交易者适当性管理办法》(以下简称《办法》)及相关规定,制定本指引。

  (一)交易编码实行权限管理。客户开立交易编码后,通过适当性评估或者符合豁免条件的,期货公司会员应当按照客户意愿,开通相关品种的交易权限。

  (二)符合条件的客户可以向期货公司会员提出书面申请,新增或者关闭上市品种交易权限。

  单位客户的相关业务人员和个人客户本人应当具备期货交易基础知识,了解交易所相关业务规则。期货公司会员通过知识测试的方式了解客户知识水平。

  客户通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台进行在线知识测试,知识测试总分100分,得分80分为合格。知识测试应当由单位客户的指定下单人或者个人客户本人全程独立自主完成,不得由他人代替。

  (一)关于仿真交易经历。交易所以及境内其他交易场所的联调测试系统、仿真系统的期货或者期权的仿真交易经历均为交易所认定的仿真期货交易经历。客户应当提供由证券公司、期货公司等机构出具的仿真交易结算单等文件,证明其具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上(含20笔)的仿线;

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